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信息隔离墙具有哪些功能?

294 2024-02-19 18:30

1、信息隔离墙是以敏感信息为管制对象,要求限制或管理跨部门、跨业务领域的信息传递,以防止滥用信息和内幕交易行为的发生。为了强化证券公司敏感信息的管控,我们认为证券公司应从物理层、岗位职能层、业务信息层三个层次的信息隔离墙体系,着手开展信息隔离墙制度建设。

2、信息隔离墙的物理基础层是指在综合性券商内部存在利益冲突的不同业务之间采取的有形的业务基础隔离措施。具体讲是指投资银行业务、投资咨询业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务等存在利益冲突的业务之间,在部门机构设置、人员管理、办公场所、办公设备、物理设施、门禁系统、业务系统、电脑设备等等方面实现相互独立和隔离措施。这是信息隔离墙建设的基础和前提。如果在物理层面都没有实现基础的隔离措施,也就是依附于共同的信息载体,各种业务信息混为一个整体,敏感信息的流动无法实施控制,也就难以开展有效的以敏感信息为基础的进一步隔离措施。

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